保山市生态环境局施甸分局    

关于开展生态环境保护“双随机、一公开”    

监管制度    

第一条  为贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革、优化营商环境等重大决策部署，加快政府职能转变，进一步加强生态环境“双随机、一公开”监管制度建设。依据《国务院关于在市场监管领域全面推进部门联合“双随机、一公开”监管的意见》、《云南省人民政府关于在全省市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》及《云南省生态环境厅关于印发<进一步规范云南省生态环境“双随机、一公开”监管工作>的通知》及《保山市污染源日常环境监管随机抽查制度实施方案的通知》的相关规定，制定本制度。  

第二条  随机抽查主体。按照属地管理原则，负责本行政区域污染源日常环境监管随机抽查工作，并将随机抽查作为选取日常监督检查对象的主要方式，日常环境监管随机抽查工作由执法大队具体负责实施。专项执法检查、环境违法案件查处、环境执法后督查、环境信访案件处理等非日常监督检查不适用于本工作机制。  

第三条  抽查对象。施甸县区域内所有污染源作为随机抽查对象。  

第四条  抽查内容。  

（一）自动监控设施的检查。检查企业是否按照规定安装自动监控设施并验收联网运行、污染源自动监控设施的运行和日常维护情况。  

（二）生态环境保护措施落实情况。企业执行排污许可证、排污申报、清洁生产、信息公开等环境管理制度执行情况、厂区综合环境情况。  

（三）污染防治设施运行情况。工业固体废物污染防治设施是否正常运行、大气污染防治设施是否稳定运行、噪声污染防治设施是否稳定运行、水污染防治设施是否稳定运行、土壤污染防治设施是否稳定运行、核与辐射安全污染防治设施是否稳定运行。  

（四）建设项目环境影响评价及批复落实情况和建设项目“三同时”制度落实情况。建设项目配套的污染防治设施建设情况、竣工验收情况、环境影响评价文件报批落实情况及“三同时”落实情况，重大变更是否履行环保手续。  

（五）突发环境事件应急预案备案情况、环境安全隐患情况。是否编制了突发环境事件应急预案、是否定期开展演练、应急设施和措施是否完善，应急物资与设备是否配备。  

（六）危险废物管理情况。危险废物转移审批、转移联单填报情况、危险废物贮存场所规范性、收集运输规范性、危险废物管理制度执行情况。  

（七）排污许可证制度落实及证后执行情况。检查企业废水达标排放情况、安装在线设施的检查运行情况、检查企业噪声达标排放情况、检查企业废气达标排放情况，安装在线设施的检查运行情况。  

（八）固体废物管理情况。固体废物的种类、产生、收集、贮存、运输、利用、处置管理制度的执行情况。  

（九）核技术利用单位与辐射安全管理情况。辐射安全与防护设施运行和管理、法律法规执行情况、安全保卫、辐射事故应急响应等情况。  

（十）畜禽规模化养殖监管情况。抽查全县规模以上的养殖行业污染防治设施运行情况等进行抽查。  

第四条  抽查基础。认真梳理本行政区域内纳入环境管理的特殊监管对象、重点排污单位、一般排污单位，建立污染源日常管理动态信息库，并将其作为随机抽查基础，指定专人负责信息库的建设，运行维护，信息录入和信息更新工作。  

第五条  抽查模式。根据本行政区内域污染源数量、污染源环境守法状态、环境质量和群众投诉情况确定污染源库，合理调配现有环境执法资源确定执法检查人员库，建立随机抽查事项清单和随机抽查工作计划，同时对污染源库及随机抽查事项清单实行动态管理。以国家企业信用信息公示系统（云南）为依托，开展“双随机、一公开”监管工作，在云南省环境监管执法平台进行监管任务随机抽取。  

第六条  抽查比例及频次。根据在编在岗环境监察人员数量、污染源数量、污染源环境守法状态、环境质量和群众投诉情况，合理确定抽查比例。  

（一）特殊监管对象抽查比例。对投诉举报多、有严重违法违规记录、环境风险等级高、存在环境违法问题和环境管理问题等情况的污染源，每季度至少按照50%的比例进行抽查（原则上每季度对辖区所有特殊监管排污单位巡查做到全覆盖）。  

（二）重点监管对象抽查比例。每季度至少对施甸县行政区域内50%的重点排污单位进行抽查（原则上每季度对辖区所有重点监管排污单位巡查不少于1次）。  

（三）一般监管对象抽查比例。根据在编在岗的环境监察人员数量1：10的比例确定年度抽查单位数量，被抽查单位数量一般排污单位每年不少于30%的抽查数量。  

（四）检查频次。每季度制定一次“双随机”检查任务，在本季度内完成检查任务。  

第七条  检查及检查结果处理。  

（一）检查留痕。执法人员开展现场执法工作时，应运用移动执法系统记录检查的全过程，应现场制作《污染源现场监察记录》，发现环境违法行为的，应当责令改正，提出整改要求，按程序报告并作出处理。现场执法检查工作结束后，实施抽查的执法人员要在7个工作日内将抽查结果录入国家企业信用信息公示系统。  

（二）依法处罚。进一步加大处理处罚力度，对随机抽查发现的环境违法行为发现一起，查处一起，公开一起，依法按照相关法律法规进行处理处罚，并责令限期整改，消除违法情形。  

（三）抽查保密。在现场检查工作实施前，随机抽查名单应对被抽查单位保密，坚决防止跑风漏气、失密泄密现象。发生违反保密情况的，要视情节轻重，对泄密者本人和有关责任人员予以通报批评，暂扣或回收环境执法证件，调离执法岗位，并依照有关法律法规和纪律处分规定进行处理。  

第八条  信息公开。按照“谁检查，谁录入”的原则，检查完成后，于20日内将检查抽查结果录入国家企业信用信息公示系统（云南），记于市场主体名下，向社会公开，构建失信联合惩戒机制。