一、部门基本情况

（一）部门概况。

1.机构设置。

施甸县人力资源和社会保障局为施甸县人民政府工作部门，正科级。内设 9个行政股（室），具体是社会保险中心、公共就业和人才服务中心、办公室、规划财务股、社会保险基金监督股、工资福利股、专业技术人员管理股、人才开发和事业单位管理股、劳动保障监察和信访股。

编制56人，其中：行政编制22人，事业编制10人，参公管理人员事业编制17人，工勤人员编制7人。

2023年末实有在职职工51人，其中：行政18人，事业9人，参公管理人员事业编制17人，工勤人员编制7人。

2.主要职能。

（1）贯彻执行国家、省、市人力资源和社会保障规章的法律、法规和规章及政策，拟订全县人力资源和社会保障事业发展中长期规划和年度计划，并组织实施和监督检查。

（2）负责全县促进就业工作，拟订城乡统筹就业发展规划，完善公共就业和创业服务体系，组织实施援助制度，完善职业资格制度，逐步建立面向城乡劳动者的职业培训制度，落实上级高校毕业生就业政策，并组织实施。

（3）统筹建立覆盖城乡的社会保障体系。统筹落实全县城镇职工养老保险、城乡居民社会养老保险、失业保险和工伤保险政策和标准。

（4）负责全县就业资金和社会保险基金预测预警和信息引导，拟订应对预案，实施预防、调节和控制，保持就业形势稳定和社会保险基金总体收支平衡。加强社会保障基金监督管理，确保基金安全运行。

（5）贯彻执行中央和省、市关于事业单位分类制度改革和人事制度改革的政策、法规。规范事业单位人事管理，保障事业单位工作人员的合法权益。负责落实事业单位工作人员公开招聘、职称评审、竞聘上岗、考核培训、奖励处分等具体政策。负参与人才管理工作，会同有关部门贯彻落实人才引进、选拔和培养政策。

（6）贯彻执行机关、事业单位的工资福利政策；会同有关部门规范地方性津贴补贴，深化收入分配制度改革；建立健全工资正常增长和支付保障机制；审核登记全县机关、事业单位工作人员及社会保险参保人员的退休。

（7）贯彻执行劳动、人事争议调解仲裁制度和劳动、人事关系政策，完善劳动、人事关系协调机制；负责劳动人事信访事项的接待、协调、处理、分析、排查和化解工作；负责辖区劳动关系的调整和企事业单位劳动用工登记备案工作；承担我县劳动关系协调三方机制工作；负责全县人力资源和社会保障有关政策咨询的协调和指导。

（8）执行农民工工作综合性政策，推动农民工相关政策的落实，协调解决重点难点问题，维护农民工合法权益。

（9）依法开展劳动监察工作，调查和处理违反《劳动法》及其相关法律法规的行为，组织劳动执法年审和培训工作，维护劳动者合法权益。组织实施禁止使用童工政策和女工、未成年工的特殊劳动保护政策；协调劳动者维权工作，依法查处侵犯劳动者合法权益的违法案件。

（二）部门绩效目标的设立情况。

1.总体目标。完善公共就业服务体系，建立就业援助制度，完善职业资格制度，统筹建立城乡劳动者职业培训制度。统筹建立覆盖城乡的社会保障体系，组织实施并监督落实城乡养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险的政策、标准。会同有关部门执行社会保险及其补充保险基金的管理和监督制度，审核、汇总社会保险基金预决算。贯彻执行社会保险基金收缴、支付、管理、运营管理办法，保持社会保险基金总体收支平衡。诚心诚意为群众办实事、解难题。想群众之所想、急群众之所急、帮群众之所需，把群众当作自己的贴心人，真正把群众的事当作自己的事. 把群众满意作为第一标准，真诚听群众呼声，真情关心群众疾苦，真心解决群众困难，切实做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。

2.绩效阶段性目标。2023年年初预算项目资金预算累计执行进度一季度不低于20%，二季度不低于60%，三季度不低于80%，11月底原则上达到100%，尽早发挥财政资金效益，对执行进度较慢的项目预算以及未按规定及时下达的资金将加强与财政的沟通协调，尽快拨付资金。

（三）部门整体收支情况。

2023年部门决算收支完成情况。

1.收入：本年收入13,695.07万元，其中：一般公共预算财政拨款收入13,674.02万元，占总收入的99.85%；国有资本经营预算财政拨款收入11.00万元，占总收入的0.08%，其他收入10.05万元,占总收入的0.07%。

2.支出：本年支出13,709.93万元，其中：按支出性质分，基本支出9,350.08万元，占总支出的68.2%；项目支出4,359.85万元，占总支出的31.8%。按支出经济分类分，工资福利支出710.87万元，占总支出的5.19%，商品和服务支出123.59万元，占总支出的0.9%，对个人的家庭的补助支出12,864.47万元，占总支出93.83%，对企业补助11.00万元，占总支出的0.08%。

3.年终结转结余9.82万元，其中：非财政拨款结余9.82万元。

（四）部门预算管理制度建设情况。

我局高度重视预算绩效管理工作，根据财务法律法规和上级相关要求，建立县人社局内部预算管理制度，做到有支出、有预算，确保预算资金符合国家财经法规和财务管理制度规定及专项资金管理办法。严格贯彻落实相关制度。按要求按时在门户网站公开本部门的预决算情况。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的。

加强资金管理，进一步提升项目管理水平，强化支出责任，提高财政资金使用效益 。自评工作，是进一步督促和检查项目单位执行项目情况，绩效目标完成情况，资金使用情况，在项目实施过程中，资金使用是否合法合规，是否发挥使用效益，分析、查找问题和不足，总结经验，解决问题，完善工作机制，提高项目执行水平，提高资金使用效益。加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益。

（二）自评指标体系。

主要对2023年部门全部预算收支安排、资金使用和绩效管理情况，支出包括基本支出和项目支出，项目支出包含上级转移支付资金安排的项目、县级预算安排的项目（当年预算安排项目、上年结转）。部门整体评价包含预算执行基本情况、部门年度重点工作任务、部门整体支出绩效指标三部分内容。部门整体支出绩效指标设定了投入、过程、产出和效果四个一级指标，总分设置为100分，划分为4档。100-90（含）分为优、89-80（含）分为良、79-60（含）

分为中、60分以下为差。

（三）自评组织过程 。

1.前期准备。

根据上级相关部门要求，成立了项目绩效自评小组，主要领导为组长、分管项目工作的领导为副组长，相关人员为组员。对项目的绩效考核指标进行量化及细化处理，根据考核指标项目建设内容的完成情况、建设过程中的安全、质量、成本、进度等情况以及服务对象满意度情况拟定自评计划，准备自评材料。

2.组织实施。

按照绩效评价工作要求，明确责任分工，加强督促指导，确保自评工作按计划有序进行，严格执行有关管理办法及规定开展自评。我单位在规定的时间内按财政局要求报送部门预算基本支出及项目支出明细表、部门整体支出绩效目标申报表，并上报部门整体支出绩效评价报告。

3.评价情况分析及综合评价结论。

对照绩效评价指标体系，结合我局2023年度整体支出绩效情况，经过分析评价，打分8个项目为85分,1个项目为75分，自评等级良。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析。

1.目标设定方面，施甸县人力资源和社会保障局在国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划、部门“三定”方案职责框架下，结合部门中长期实施规划，提出工作方向与重点，符合部门年度工作任务，绩效指标清晰、完整，指标值量化并可考核。

2.预算配置方面，施甸县人力资源和社会保障局资金投入和机构运行有保障，预算配置基本合理。在职人员控制较好，有效控制了部门的人员成本；重点支出安排得到保障，保障了重点任务和项目支出的安排。

（二）过程情况分析。

1.年度预算完成率好，预算执行程度上有少量预算调整，且预算执行好。项目资金结余结转资金较多，政府采购执行较好，但公用经费控制还有待加强。

2.预算管理制度健全，落实到位，预算绩效管理推进情况理想，预算执行正常。

3.部门资产有效保障了履职，总体来看，单位的资产管理制度健全，资产利用程度较高。

（三）产出情况分析。

1.“七个一”推动就业提质增收。坚持“就业优先”战略，全面落实党中央、国务院和省委、省政府明确今年要突出做好稳增长、稳就业、稳物价要求，把促进就业作为首要任务，以一支队伍、一种模式、一家公司、一类品牌、一项平台、一个市场、一套保障的“七个一”推动就业提质增收。一是抓住节令稳规模。突出“早”和“快”2字方针，抓住节令“抢先机”，利用春节前后100天的“黄金时间”，积极探索“百日行动”点对点服务，“红色劳务”“家到厂直达”新模式，组织人社服务先锋队分片包干进村入户宣传政策、返乡座谈、专场招聘，引导返乡人员返岗务工，动员有意愿劳动力“抢先机”外出务工，稳住“老人”带“新人”，农村劳动力转移就业规模有效地稳定在15.2万人，完成年度目标14.57万人的104.32%，就业率达80.85%。其中：脱贫劳动力转移就业4.66万人，完成年度目标3.79万人的122.96%。二是技能增收稳就业。以促进增收稳就业为目标，围绕农民工“收入增百计划”，实施“技能云南”施甸行动，结合市场用工需求和就业匹配性组织“培训+就业”精准培训，推动“体力型”低收入务工向“技能型”高收入就业转变，在不断缩小与全国平均务工收入平差距的同时，增强转移就业稳定性。共组织开展农村劳动力培训1.76万人次，完成预期1万人次的176%。三是拓展岗位促就业。通过政策支持、劳务协作、创业扶持、产业带动等方式，多形式、多渠道开发就业岗位。持续深化东西劳务协作制，主动与上海、江苏、福建等省外人社部门建立合作机制，“定向式”归集就业岗位；借助施甸众诚人力资源公司，打造施甸“零工市场”，积极对接县内重点产业、重大项目建设和乡村公益事业等用工主体，“直供式”归集就业岗位，共归集可离家可外出、可可就地可就近的优质就业岗位13518个，并配套建立转移就业数据库，全覆盖式向务工人员推荐岗位，实现就业供需精准对接。四是稳住主体防失业。按政策扩大失业保险保障范围，拓宽失业保险留工补助受益范围，通过落实失业金、失业补助金、灵活就业人员社会保险补贴、稳岗返还补贴等投入政策保就业，共发放各项失业保险补贴358.15万元、惠及4288人次；落实创业贷款9773万元、扶持545人（户），带动就业1417人。落实跨省务工补贴6277人。五是保障帮扶保就业。强化政策支持、劳务协作、公岗兜底、创业帮扶、就业扶持等政策措施落实，加大农村劳动力、高校毕业生、退役军人和就业困难人员等重点群体的帮扶力度，确保零就业家庭“动态清零”。2023年，全县共开发就业岗位8109个，40个大学生就业见习基地吸纳就业90人；乡村公益性岗位兜底安置就业3412人；开发城镇公益性岗位吸纳就业200人。实现城镇失业人员再就业364人，城镇就业困难人员就业758人，全县城镇新增就业411人，完成年度目4050人的101.58%，城镇登记失业率3.64%，有效控制在4.2%以内，零就业家庭保持“动态清零”。

2.“蓄水固堤”促社保扩面增效。围绕“广覆盖、调结构、提层次、促转型、防风险”的目标，以“建好池、蓄好水、固好堤、分好流”为抓手 ，持续深化可持续、多层次的社会保障体系建设，强化社会保障能力，提升社会保障水平。一是常态化抓扩面“建好池”。深入推进人社服务“康乃馨”行动，常态化开展社保扩面“三出三进三深入”活动，补齐被征地农民、灵活就业人员、新形态就业人等群体参保“短板”，推进社会保障政策全覆盖，建好社会保障的“大水池”，实现应保尽保。全县社会保险参保总量达27.07万人次，参加基本养老保险人数达25.48万人（其中，城乡居保22.61万人，城镇职工养老保险2.87万人），完成年度目标24.27万人的103.33%；失业保险1.058万人，完成年度目标1.05万人的100.85%；工伤保险1.92万人，完成年度目标1.92万人的100%。二是精准化调结构“蓄好水”。以提高城镇职工基本养老保险参保比例，优化参保结构，提高缴费档次为目标，引导村干部、乡村医生、灵活就业人员主动参保，鼓励城乡居民、失地农民积极转保参保，督促未参保企业、用人单位依法依规参保，帮助新就业形态劳动者实现参保，社会保险参保结构不断优化，缴费档次不断提高。全县城镇职工保新增转保参保2317人，完成预期目标2300人的100.74%。共征缴社会保险费34229.72万元，其中：企业职工基本养老保险11926.54万元；机关事业单位基本养老保险17248.75万元；城乡居民基本养老保险3901.06万元；工伤保险348.71万元；失业保险804.67万元。三是规范化管理基金“固好堤”。实施社保基金管理“巩固年”行动，有序解决基本养老保险补助资金未及时划入专户、欠缴被征地农民养老保障金等问题，共完成基本养老保险补助资金入专户整改1430万元，清缴被征地农民保障金861.5901万元。深入开展长期待遇暂停人员清理、社会化服务认证、疑点数据排查、违规资金追缴，切实维护基金安全，共复核疑点数据9条，追回违规领取养老金0.87万元。社会保障数字化转型纵深推进，社会保障基金日常监督管理逐步向数字化、信息化转型，社保基金管理风控体系的“堤坝”更加坚固，基金跑、滴、漏问题得到有效防范，全县社保卡持卡人数达34.27万人。四是标准化发待遇“分好流”。严格落实国家和省关于调整社保待遇工作要求，精准核定各项待遇数据，按时足额发放各项社会保险待遇。2023年我县养老保险待遇领取人员共计6.79万人，共发放养老金4.9亿元，其中：企业职工离退休人员0.35万人，发放养老金1.31亿元；机关事业单位退休人员0.30万人，发放养老金2.57亿元；城乡居民待遇领取人员6.07万人，发放养老金1.10亿元；55-59周岁残疾补助金领取人员0.08万人，发放金额115.23万元。累计发放工伤保险待遇520人次，支付工伤保险待遇611.08万元。发放失业保险待遇4256人次，支付失业保险待遇358.15万元。深入实施机关事业单位退休“中人”养老金准确计发攻坚行动，已完2018-2021年退休“中人”养老金应清算576人，已清算527人，清算率达91.5%。

3.“刚柔并济”创新人才队伍建设。坚持党管人才原则，实施更加积极、更加开放、更加有效的人才战略，强化人才队伍建设，激发人才创新活力。一是常规发力推进“两支队伍”建设。结合施甸经济社会发展、产业发展和“四件要事”需求，加大事业单位岗位余缺调剂力度，突出抓好专业技术人才和技能人才“两支队伍”建设。全县公开招聘专业技术人员83人，直招高校应届毕业生26人，免费师范生6人，免费医学生20人。二是“柔性引才”提供智力支持。落实“兴保英才计划”推进人才“引、育、用”一体发展、激发人才活力，将人才培育与产业深度融合，深化农村实用人才培养，提升技能培训补贴力度和培训规模，围绕全县发展资源经济、周未经济和园区经济培养技能人才，共开展补贴性职业技能培训5129人次，完成预期4000人次的128.23%。三是“刚性约束”强化人才管理。加强专业技术人员岗位聘用综合管理，拓宽专业技术人员的职称申报和岗位聘用空间，统筹好正高级职称聘用工作，共完成全县事业单位岗位设置审批共计1489次，涉及3441人次，征集和发布鼓励专业技术人员到基层服务岗位需求83个；完成587人职称推荐申报工作（高级212人、中级261人、初级114人）。完成了全县5254名机关工勤和事业人员年度考核工作，共申报记功28人。全面落实县以下事业单位管理岗位职员等级晋升机制的促进作用，本年度管理岗位职员等级晋升23人（其中八级职员19人，九级职员4人）。

4.“四个超前”构建和谐劳动关系。全面贯彻落实劳动保障政策法规，采取超前做好劳动关系监管，欠薪隐患排查、劳动人事争议调解、人社领域治理的“四个超前”措施，全力构建和谐劳动关系，成功创建1个省级“无欠薪项目部”。一是超前做好劳动关系监管。深入实施劳动关系“和谐同行”能力提升三年行动计划，加强协调劳动关系三方机制建设，推广运用电子劳动合同，开展维护新业态劳动者劳动保障权益专项行动，使用童工、克扣工资强迫用工等非法用工专项整治，进一步规范社会用工行为。共对60多家企业、27个建筑工地进行专项检查，共发出《农民工工资保证金缴存通知书》7份、《劳动保障监察询问书》1份、《限期整改决定书》2份、《责令改正通知书》6份，提出现场整改事项44条。二是超前做好欠薪隐患排查。全面压实各方根治欠薪责任，认真履行属地职责，围绕“安薪行动”、“稳薪行动”工作部署，实施党组班子成员“挂项目”制度，以项目包干方式，常态化开展大排查、大走访，从源头、支付等关键环节入手整治拖欠农民工工资问题。共受理、调处欠薪投诉信访708件，解决598名农民工工资734.9万元。共落实农民工工资保证金制度21个项目1637.47万元，共办理返还农民工工资保证金13个项目420.19万元，年末全县在建项目按规定缴存农民工资保证金87个项目、7594.4万元。建立健全应急周转金制度，由县财政在财政总预备费中安排200万元应急周转金，为保障农民工工资支付做好最后一道防线。三是超前做好劳动争议调解。坚持“预防为主、基层为主、调解为主”，健全劳动人事争议调解与人民调解、行政调解、司法调解联动体系，完善多元预防、调处、化解综合机制，完成了13个乡（镇）劳动人事争议仲裁院规范化建设。积极推广“互联网+调解”服务平台，把劳动争议调解做在前，共调解、仲裁劳动人事争议44件，结案率达100%。四是超前做好人社领域治理。市域社会化治理、法治建设、平安建设（综治维稳）、安全生产、意见形态安全等人社领域稳定年度重点工作，与人社业务深度融合抓落实，人社领域不稳定因素得到有效化解。

5.“三化服务”树人社新形象。聚焦人社服务民生的主责主业，坚持标准化、便捷化、人性化“三化”服务，以优良的作风、一流的效能，平稳、快速优化人社服务质量，人民群众获得感、幸福感和安全感明显增强。“作风革命、效能革命”深入推进，全县6个方面29个项目清单按时序推进。营商环境得到持续优化，政商关系亲清、互动良好，服务得到企业的认可。信息化人社服务持续推进，云南人社12333、电子社保卡等“智慧社保”得到推广运用，全县社保卡持续人数达34.27万人，电子社保卡覆盖率达60.77%。“厅局长走流程”“三出三进三深入”“人社练兵比武”等行风建设活动成效明显，“闻风即动”“动即见果”的作风、效能已形成。

（四）效果情况分析。

从评价得分情况看，具体情况分析如下：通过本单位各股室的紧密配合，相互协作，实现了年初预设的目标。切实结合自身职能职责，扎实开展各项工作，圆满完成了县委、政府交办的各项工作任务。我单位认真贯彻执行国家有关的财务管理制度，建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务预算和财务计划，加强核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。积极为管理服务，促进我单位财务管理、绩效评价工作规范有序运行。坚持厉行节约，反对铺张浪费，合理安排使用资金。对有关机构及财政、税务、银行、统计、审计等部门需要了解、检查财务的工作，主动提供有关资料，如实反映情况。

四、存在的问题和整改情况

（一）我局在编制2023年度部门预算时，虽然根据本单位职能职责和年度工作计划严格考量和评估，并在实施过程中严格量入为出，但在2023年预算执行过程中，仍然存在由于政策及工作任务的调整变化，一些无法预计未列入年初预算的支出，需要在年度中间进行预算追加和调整。

（二）有部分项目资金支出进度慢，年末预算指标结余较大，历年盘活资金数额较大；临时性工作安排较多，预算编制的准确性有待进一步提高。

（三）改进措施:细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制；编制范围尽可能的全面、不漏项，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。在日常预算管理过程中，进一步加强预算支出的衔接、审核、跟踪及预算执行情况分析，继续加大项目日常监督管理力度，提高绩效管理水平。进一步严肃财经纪律，强化财务管理确保资金的合理使用。落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。

五、绩效自评结果应用

通过绩效自评工作的开展，县人社局将评价结果作为各项目改进管理和安排以后年度预算的重要依据，各项目针对自评中存在的问题及时进行调整管理方式，加强财务管理，完善管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金的使用效益和工作效率。

六、主要经验及做法

（一）不断完善各项预算管理制度，根据新形势和新要求，结合不断出台的各项制度，制定相应的预算管理制度。

（二）强化预算管理，事前必编预算，控制经费使用，使用必问绩效，将绩效管理贯穿于预算编制、执行及决算等环节。

(三）加强宣传，加强对各项制度的执行力度，杜绝有制度不执行的情况。

（四）对项目管理制度严格执行，对项目建设计划、具体实施过程、检查监督力度、改进措施等不断循环进行，将项目绩效管理作为一个动态管理来进行，以期达到绩效目标的100%。

七、其他需说明的情况

无

施甸县人力资源和社会保障局

2024年3月22日