施甸县2022年行政执法案卷评查报告

为进一步规范行政执法行为，切实推动严格规范文明执法，根据《保山市司法局关于做好2022年行政执法案卷评查工作的通知》要求，我局高度重视，精心安排，周密部署，组织力量对2021年度全县各级行政执法主体已办结的行政许可案卷、按一般程序办结的行政处罚案卷和行政强制案卷进行梳理评查，现将评查情况报告如下： 

一、领导重视，组织严密

　　市局下发通知后，局党组高度重视，迅速安排行政执法协调监督股负责，下发《施甸县司法局关于转发<保山市司法局关于做好2022年行政执法案卷评查工作的通知>的通知》，认真组织开展行政执法案卷评查工作。成立了行政执法案卷评查领导工作小组，确定了专门的案卷评查人员，以评查促进整改提高，进一步完善对行政执法全过程的监督制约机制，确保行政执法行为合法有效，行政权力规范运行。在评查方式上，采取承办人员自评与案卷评查小组评查相结合的方式进行。在评查过程中，坚持整改和实效并举；坚持程序与实体并重；坚持合法性与合理性并重的原则，在评查行政执法案卷时严格按照《云南省行政执法案卷评查内容和标准》进行全面、细致和有重点的检查，对检查中发现的问题，及时予以纠正完善。 

二、认真开展评查，严把评查质量 

　　为了使案卷评查不流于形式，真正落到实处，我局严格按照《云南省行政执法案卷评查内容和标准》进行评分，每个案卷都要填写《行政执法案卷评查记录表》，指出存在问题形成书面意见，由评查人签字认可。行政处罚案卷重点对行政处罚实施主体是否正确、行政处罚适用法律法规、行政处罚程序是否合法和行政处罚幅度是否适度进行检查；行政许可案卷重点对行政许可实施主体、行政许可适用法律法规、行政许可程序是否合法进行检查，最后对案卷规范进行评分。 

此次我县行政执法案卷评查，采取单位自查、随机抽查、集中评查问题反馈等方式进行，从评查的总体情况看：我县共自查2021年1月1日至2021年12月31日办结的行政处罚案件658件，行政许可案件256件。我局随机抽查行政执法案卷45卷。行政许可案卷12卷，其中优秀案卷5卷，合格案卷4卷，不合格案3卷；抽查行政处罚案卷33份，其中优秀案卷25卷，合格案卷8卷，不合格案0卷。 

三、存在的问题 

　　通过案卷评查工作，我们对存在的问题进行了梳理归纳，总结出以下几方面不足： 

　　一是案卷事实、证据方面有待加强。个别案卷行政处罚决定中认定的违法所得依据不足，不够确实充分，重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。收集的相关复印件没有注明出处、加盖印章。有的案卷调查报告里无争议要点和处罚适当性描述；有的案卷没有结案报告，有的结案报告书写不规范，缺少案件事实的内容 。

二是在法律适用、执法程序方面有待完善。有的行政处罚事项审批表内处罚理由及适用法律依据不当。有的调查笔录没有说明执法依据。属于重大行政执法决定的行政处罚事项，行政处罚没有按照《云南省重大行政执法决定法制审核办法》的程序作出，未经法制审核，没有集体讨论记录。部分案件调查询问笔录中没有注明执法人员的执法证件号码，对于当事人的申辩、陈述内容的记载不够完整，也没有放弃陈述、申辩的记载。 有的立案审批表、案件处理审批表、结案审批表、调查笔录没有承办人亲笔签名，送达回执没有送达人签名。

　　三是文书制作、归档装订方面不够规范。有的行政许可无材料接收凭证，无行政许可决定审批文书；有的案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。 一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书顺序、页码编序、案卷装订等不规范，个别案卷执法人员的书写潦草，字迹难以辨认。部分执法单位没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，有的甚至只用订书针将资料订在一起。　　

四、下一步工作打算 

　　为进一步规范我县行政执法行为，提高依法行政能力和水平，下一步我们将从以下几个方面开展工作： 

　　一是加强组织领导，落实执法责任制。要求各执法部门要把案卷评查作为规范行政执法行为，全面推进依法行政和法治政府建设的重要抓手来推动，切实加强组织领导，确保责任到人，逐项规范，逐项整改落实。 

二是认真规范行政执法案卷制作。行政执法案卷不仅是行政机关依法实施行政执法行为的主要体现和载体，同时也是复议机关和人民法院判断行政行为是否合法、能否成立的重要依据。案卷文书制作质量的好坏，代表着行政执法水平的高低，也关系到执法机关的形象、法律的威信。加强对文书制作的指导和培训，提高执法人员制作法律文书、调查取证的能力和水平，进一步提高案卷管理水平，严格案卷归档制度，案卷装订符合标准，统一规范。

　　三是完善制度，确保各项程序合法有效。进一步完善执法案件办理运行机制，规范工作流程，确保行政执法行为各程序、各环节都有充分的证据支持和完备的文书体现，进一步规范文书制作和案卷归档标准。全面落实行政执法“三项制度”，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化、常态化，强化对行政执法案卷的管理和监督，促进我县依法行政水平再上新台阶。 

                               施甸县司法局

2022年7月22日