施甸县工业信息商务科技局2019年整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况：

1.主要职责

结合“三定”方案，县工信局主要职能包括：拟订新型工业化发展战略和政策；制定并组织实施工业、信息化的行业规划、计划和产业政策；监测分析工业、信息化运行态势并发布有关信息、进行预测预警和信息引导；负责提出工业和信息化固定资产投资规模及方向；负责工业和信息化行业管理；推进工业体制改革和管理创新；承担振兴工业企业组织协调的责任；组织指电商培训；指导中小企业发展；统筹推进信息化工作；承担有关信息安全管理责任；承办施甸县人民政府交办的其他事项。

2.内设机构

施甸县工业商务和科技信息化局内设11个股所级机构。分别是办公室、企业运行股、蔗糖生产办公室、商务股、非公经济股、项目规划股、科技股、知识产权股、信息化和无线电管理股、施甸县电子商务办公室、组织人事股。

3．人员情况

在职人员编制24人，其中：行政编制 24人，事业编制0人。在职实有25人，其中：职人员编制24人，离退休人员 1人。 财政全供养 25人，财政部分供养0人，非财政供养0人。

（二）部门绩效目标的设立情况

本部门设立整体绩效目标依据充分，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，符合部门制定的中长期实施规划，有利于促进事业发展；设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，与部门年度的任务数或计划数相对应，与本年度部门预算资金相匹配；“三公”经费预算及执行合理。

（三）部门整体收支情况

2019年部门财政拨款收入 314.43万元，其中:本年收入314.43万元，上年结转收入0万元。本年收入中，一般公共预算财政拨款314.43万元（本级财力314.43万元，专项收入0万元，执法办案补助0万元，收费成本补偿0万元，财政专户管理的收入0万元，国有资源（资产）有偿使用收入0万元），政府性基金财政拨款0万元，国有资本经营收益财政拨款0万元。

2019年部门预算总支出 314.43万元。本级财力安排支出 314.43万元，其中，基本支出314.43万元，项目支出0万元。主要用于工资福利支出（包括在职人员工资由基本工资、津贴补贴、机关工作人员年终一次性奖金等构成）221.37万元、商品和服务支出（包括办公费1.57 万元、水费0.04万元、电费0.3万元、邮电费 2.2万元、差旅费3.13万元、会议费0.47万元、培训费 1.33万元、公务接待费2.56万元、职教工会费 4.7万元；公务用车运行维护费1.2万元、其他交通补贴21.92万元。）39.11万元、事业单位离退休人员离休费44.68万元、对个人和家庭的补助9.27万元。

2019年决算结余资金数708.59万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

施甸县工信局按照财政部门的相关要求编制部门预算、执行部门预算，具体情况为:

1.按相关要求、程序、预算报表格式编制下一年度部门预算(包括预算说明)，并按规定的时间报送县财政局;

2.在预算执行中严格控制各支出，严格按照国家有关财务规章规定的开支范围和开支标准进行开支，不随意改变资金用途和支出规模;

3.严格控制“三公”经费;

4.严格按照预算执行进度目标考核办法加快预算执行进度。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

主要是通过财政预算绩效评价了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益，进一步提升绩效管理水平，强化支出责任，提高财政资金使用效益。

（二）自评指标体系

1.过程-预算管理-管理制度健全性，部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。，相关财务制度是否完善。①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，1分；②相关管理制度合法、合规、完整，2分；③相关管理制度得到有效执行，1分。得3分，相关财务制度虽然建立，但是内容不够完善，执行制度还不够完善，扣1分。

2.产出-职责履行-工作目标完成情况，用以反映和考核部门履职工作任务目标的完成程度。。根据履行职责和年度工作计划完成情况进行评价打分，履行职责情况5分，年度工作计划完成情况5分。得8分，项目资金未支付完，扣2分。

3.效果-履职效益-经济效益显著上升，通过发展农村电商，与扶贫挂钩，带动农村经济发展，此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指诉时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择地进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。经济效益是否上升，经济效益明显上升，但未达到完全脱贫，扣1分。

以上共计扣4分，最终得分96分。

本单位主要以施甸县财政局《关于2019年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》中的指标体系从投入、过程、部门产出、效果四方面设置了目标设定指标、预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益七项评价指标，具体根据三级指标的评分标准，将完成实绩与目标值逐一对比，评价得分采用百分制，得出各项评价标准分值再简单相加，得出最终的绩效自评分。

（三）自评组织过程

1.前期准备

（1）本单位成立绩效自评工作组，负责具体考评工作；

（2）确定自评范围及对象。

2.组织实施

（1） 制定绩效自评方案，确定自评时间、内容；

（2） 对需要评价的内容及对象按考核指标进行评价；

（3） 完成自评表和文字说明，形成自评报告；

（4） 绩效自评工作组对存在的问题提出建议。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

严格按照年初部门预算收支数控制好经费使用情况，严格执行公务接待管理、差旅费管理、会议费管理、培训费管理等规定使用各项经费，三公经费支出完全控制在年初预内。

（二）过程情况分析

全面落实“收支两条线”的有关规定。按照财政规定，定期拨入经费，按照年初预算，专款专用，凭合规单据、发票经财务室审核后报分管财务的领导、分管领导以及主要领导审批报销，经费开支在0.5万元以上进行“三重一大”集体研究讨论，经会议研究后方可报销。

（三）产出情况分析

预算完成率100%，支出进度率100%，各项经费有效控制。根据本单位职能职责出发，完成了职责履行指标中三个方面：即工业总量持续扩大完成情况，工业产业转型升级，培育重点产业发展。

（四）效果情况分析

一是经开展部门整体支出绩效评价，施甸县工信局局从整体上提升预算绩效管理水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益。二是工业总量持续扩大：精准施策发力，推动工业和信息化平稳较快发展，各项主要指标实现较快增长。三是工业产业结构持续优化：培育农特产品加工、电商商务、科技等重点产业发展；加快重点产业、传统产业的技术创新、技术改造提升。四是加快工业园区建设。五是促进民营经济健康较快发展：优化发展环境，激发民营经济发展活力，持续实现民营经济增加值占GDP比重较上一年度有所增长，以创业带动就业，从业人员不断增加。六是积极推动信息产业发展：支持研发设计信息化、产品信息化、生产过程自动化、企业管理信息化、电子商务和物流信息化、信息化综合集成、质量管理和控制信息化、面向行业的信息服务平台、配套企业信息化、以信息化促进节能减排和安全生产等重点方向。七是社会公众和服务对象对工业和信息化整体支出满意度达到90%以上。

四、存在的问题和整改情况

（一）存在的问题

1.预算执行进度有待进一步提高，健全完善预算管理制度。严格按照国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定使用财政资金，资金支出按照严格的审批程序和手续进行，重大项目支出应按规定进行评估论证，支出符合预算批复的用途，不截留、挤占、挪用、虚列支出等。

2.财务工作是一个单位的命脉，创新机制正在逐步加强，要求财务工作水平越来越高，单位领导及财务人员加强财务法律、法规学习。

3. 进一步精确年初预算，保证重点项目资金。

4.“三公经费”严格按照预算执行。

（二）建议措施

1.进一步加强预算的编制和执行管理，科学有效地安排各项资金支出进度，不断提高单位整体支出的经济性、效益性、有效性和可持续性。

2.财务工作人员的业务能力要与时俱进，不断加强学习，县财政局多组织业务方面的培训，包括“走出去”，多学习外地的账务经验。

五、绩效自评结果应用

结合今年工作自评结果，我单位将完善对资金使用的考核机制，严格监督管理各资金的分配使用情况，加强预算管理制度建设。同时针对评价中发现的问题，我单位将不断总结经验，充分认识到推进预算绩效管理的重要意义：在今后的工作中，要强化绩效管理考核，将绩效考核目标任务层层分解落实，签订目标管理责任状，加强重点工作的督查，对重点工作加强日常监管，开展专项督查及建立健全绩效问责机制，充分体现财政资金使用主体责任，确保各项绩效考核指标保质保量完成。

六、主要经验及做法

（一）加强政策学习，提高思想认识。组织单位人员认真学习《中华人民共和国预算法》等相关法规、制度，提高单位领导对全面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算意识，坚持先有预算、后有支出，没有预算不得支出的支出理念。

（二）要细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

（三）优化绩效评价指标计分标准，改善评价计分标准的不合理性，让评价结果更加公平公正。

七、其他需说明的情况

无其他需要说明的情况。

施甸县工业信息商务科技局

2020年9月18日